Exigences NF343

La marque NF reporting financier s'applique aux reportings financiers, documents élaborés et diffusés périodiquement par l'organisme financier qui doit rendre compte de la gestion des portefeuilles de valeurs mobilières gérées sous forme d'un OPCVM. Sont concernés :

- les OPVCM « ouverts » : destinés à la clientèle de particuliers;
- les OPCVM « ouverts» : destinés à une utilsiation par des professionnels;
- les OPCVM « dédiés » : SICAV et FCP destinés à la clientèle institutionnelle.

Caractérisiques certifiées

Les exigences vérifées par audit sont :

  • La Qualité de l'information
  • La fraicheur des données
  • La cohérence
  • La traçabilité et l'auditabilité des processus
  • La conformité du contenu des reporting
  • La qualité de la relation avec la clientèle
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